近日，中國證券監(jiān)督管理委員會內(nèi)蒙古監(jiān)管局發(fā)布《關(guān)于對恒泰證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

具體來看，恒泰證券股份有限公司（以下簡稱“恒泰證券”）在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題：

一是內(nèi)部控制不健全。部分營業(yè)部為投顧人員開通了柜臺系統(tǒng)相關(guān)權(quán)限；部分營業(yè)部出納從事營銷活動。

二是員工行為管控不嚴(yán)。對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為監(jiān)測管理不到位，未將員工全部手機號納入監(jiān)控范圍。個別營業(yè)部負責(zé)人免職備案不及時。

三是客戶管理不到位。對投資者賬戶異常預(yù)警的核查不到位，部分客戶的異常交易監(jiān)控預(yù)警未核查。

四是適當(dāng)性管理不到位。未及時更新投資者評估數(shù)據(jù)庫，部分客戶缺少身份證有效期、風(fēng)險測評結(jié)果等重要信息。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第二十五條第一款、第三十七條第二款、第四十條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，內(nèi)蒙古監(jiān)管局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

[責(zé)任編輯：趙鑫華]